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風險管理

風險管理的理念

(一)完善健全的風險管理體系是公司健康運行的前提;

(二)有效的風險管理措施是維護投資人與股東利益的有力保障;

(三)風險管理的精髓是嚴格執行與有效監督。

 

風險管理目標

 

風險管理原則

(一)健全性原則:風險控制應滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節;

(二)有效性原則:運用合理有效的風控指標模型,確保事前、事中風控措施有效執行;

(三)獨立性原則:公司各風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性;

(四)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約;

(五)防火墻原則:公司基金投資業務和公司自有資金投資業務隔離,投資決策和交易清算嚴格分離。

(六)適時性原則:風控管理應具有前瞻性,并且隨著公司內外環境適時修改和完善。

(七)成本效益原則。風險控制手段應科學高效,以合理的風控成本達到最佳風控效果。

 

風險管理體系結構

公司實行多層次全方位的風險管理。具體分為制度體系和組織體系。

公司風險管理制度體系由公司章程、內控大綱、基本制度、具體制度業務流程操作流程等四個不同層次的制度構成,具體如下圖:

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公司風險控制組織體系由董事會、管理層與監察稽核部等職能部門三個層面組成。董事會對公司風險管理負有最終責任,董事會下設風險管理委員會與督察長;經營管理層負責風險管理政策、風險控制措施的制定和落實,經營管理層下設風險控制委員會;產品設計、監察稽核等職能部門對公司業務中市場風險、信用風險、流動性風險、合規風險、道德風險等風險進行管理。




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